新疆维吾尔自治区图书馆

业务检查　2013年，结合策勒县联社实际情况，审计部先后对辖区8个营业网点进行了36次的全面序时审计和全方位的时时跟踪检查，审计面达100%。策勒县联社在进行序时、常规审计的同时，根据县联社要求以及业务发展普遍存在的问题，及时组织开展专项审计。全年共进行专项审计5次。其中账户管理专项审计1次，共审计8个营业网点；现金专项审计1次；信贷专项审计1次；案件防控审计1次；员工行为排查1次。2013年，共发出《稽核报告书》44份，《整改通知书》19份，共处理违规、违纪人员71人，罚款2.08万元。其中通报批评1人，解除劳动合同1人。查出部分基层网点在业务经营、信贷管理、综合业务等方面存在的问题。策勒县联社通过说服教育、经济处罚、召开现场会议、行政处罚等方式加大处罚力度，堵塞漏洞，纠正各种违规、违纪和不良行为，规范各营业机构的业务操作，提高依法经营意识，增强管理制约机制。2013年，策勒县联社审计部通过对全辖所有营业网点会计、出纳基本制度执行情况、结算业务合规性、重要空白凭证管理、现金管理合规性操作等方面进行16次的序时审计和36次跟踪检查，共查现金1200万元；检查重要空白凭证40次，检查抵（质）押物品16次，累计8000多万元；检查结算业务6次；检查各种登记簿208本；现场调阅传票105本。
  离任审计　2013年，依据《新疆农村信用合作社离任离岗审计办法》《策勒县农村信用联社离任离岗审计方案》，县联社对8人进行离任审计，并出具审计报告。
  离岗审计　2013年，依据《新疆农村信用合作社离任离岗审计办法》《策勒县农村信用联社离任离岗审计方案》及县联社重要岗位轮岗有关文件，按照“先离后审”的原则，县联社对部分中层及重要岗位强制休假人员进行离岗审计，审计8人次，均出具审计报告。
  专项审计　2013年，策勒县联社根据业务发展需要共进行专项审计33次。其中账户管理专项审计8次；案件防控专项检查8次；现金、重空业务专项审计1次；信贷业务专项审计8次，综合业务审计8次。其中，账户管理专项审计中，检查对公存款账户433户。对检查中发现账户管理不规范、没有严格按照《人民币银行结算账户管理办法》进行账户开立、变更、撤销的账户进行彻底整改，并将整改报告、整改台账上报县联社审计部。在案件防控专项检查中，县联社派出专项检查组2个，参与检查人员17人，累计投入检查工作日20个，对会计业务、信贷业务、柜员操作规范等重要岗位、重要人员进行排查。发出检查、整改通知书8份、解除劳动合同1人。县联社审计部针对各网点大额贷款的分期、到期情况、“五级分类”管理是否到位、贷款资料和档案资料管理是否到位等问题进行检查，共查处问题37个，发出整改报告28份，处罚处理责任人18人次。县联社审计部对营业部现金管理是否到位、合规进行突击检查，发现问题26个，处罚责任人7人次。　　　（曾卫甫）