新疆维吾尔自治区图书馆

2010年，伊宁市联社根据伊犁银监分局《伊犁州直法人银行业金融机构合规文化建设三年规划》要求，自2010年8月开始在全辖范围内开展合规文化建设。8月31日，市联社成立合规文化建设领导小组，组长江山，副组长郑新辉，成员陈燕、刘丽华、赛尔江·阿勒拜。合规文化建设领导小组基本职责是：研究决定合规文化建设工作的重大事项，保证规划全面贯彻落实。合规文化建设领导小组下设办公室，办公室设在审计部，办公室主任由审计部经理兼任。办公室成员以审计部成员为主，抽调监察保卫部、综合办公室人员临时协助。是日，市联社印发《伊宁市农村信用合作联社〈伊犁州直法人银行业金融机构合规文化建设三年规划〉实施方案》，明确2010年为合规文化基础建设年，2011年为合规文化推广根植年，2012年为合规文化巩固提升年。领导小组办公室根据领导小组决定，具体落实实施方案，实现实施方案提出的基本任务。9月5日，市联社召开动员大会，江山作动员讲话，并邀请伊犁银监分局领导参加并讲话。会议号召，要加强领导，部门联动，全员参与合规文化建设，力争通过3年努力，到2012年全面完成伊犁银监分局安排的合规性风险管理体系建设任务，实现伊宁市联社内部控制体系进一步完善的目标。9月10日，市联社合规文化建设领导小组办公室下发通知，要求全辖于9月11日～10月31日采取集中学习或自学方式组织开展业务规章学习活动。9月19日，合规文化建设领导小组办公室组织联社机关员工、信用社主任及部分员工在市联社集中学习《商业银行合规风险管理指引》《商业银行内部控制指引》、合规文化核心理念及释义等制度、文件。通过培训，全体员工充分了解合规风险的含义、合规文化建设的重要性，为推进合规文化建设奠定基础。10月12日，自治区联社赴伊犁督导组在市联社召开会议，对2010年各项目标任务完成情况及2010年9月开展的管理决策流程及大额贷款合规性检查后续整改工作进行督导动员。11月11日，市联社成立强化规章制度学习活动领导小组，制订《伊宁市农村信用合作联社强化规章制度学习活动实施方案》。活动时间2010年11月～2011年4月，分三个阶段进行：全员学习阶段，对照检查阶段，整改与巩固成效阶段。11月13日，市联社组织全体职工开展合规演讲和警示教育活动，使职工加深对合规文化建设重要性的认识，明确合规经营目标以及违规操作的严重后果、合规与自身职业发展、家庭幸福、经济利益的直接关系。11月27日，市联社开展合规文化建设大讨论活动，分析合规文化缺失的根本原因，使全体职工认识到合规文化建设的重要性、必要性和紧迫性，自觉参与到合规文化建设中来。12月，市联社举办合规文化建设征文比赛，收到征文6篇。市联社在合规文化建设活动中，抓教育、抓学习、培植合规文化，将廉政教育、治理商业贿赂与合规文化等工作结合起来，坚持形式和内容创新，保持学习教育的长期性、经常性，不断培植和固化全员合规意识；组织员工学习法律法规、党的纪律，学习科学发展观和上级党委会议精神以及联社工作安排和主要规章制度。通过学习，增强员工使命感、责任感和危机感，树立合规是福、违规是患、合规有价、违规有失的合规价值观，使合规经营理念和文化成为职工忠诚敬业的强大生产力，使职工诚信公道的理论水平和综合素质得到提升，权力观、地位观、利益观得到确立，为“三农”服务宗旨得到强化，廉洁从业意识得到增强。
  2011年9～10月，市联社开展合规文化建设自查自纠活动，使职工牢固树立人人合规、主动合规理念，促进内部控制更加严密，员工从业行为更加规范，激励考核制度更加科学，各种风险得到有效控制，同时促使各项规章制度和监管要求落实到位。年内，市联社还注意发挥监事会的作用，强化监督，为合规经营提供保障。监事会认真履行《伊宁市农村信用合作联社章程》赋予的责任和义务，有效发挥监督职能，突出监督要点，及时列席有关会议，监督会议和相关决策的合规性。对经营班子提出的流程再造、信贷授权、贷后管理、整改落实等风险工作落实情况进行询问，对伊犁银监分局检查发现的未整改问题提出风险提示，同时做好监察、审计部门的协调工作。由于监事会重点关注的问题得到改进和完善，为市联社依法运作、合规经营尽职尽责，监事会得到人民银行伊犁州中心支行好评。此外，市联社坚持“三重一大”工作原则，即坚持社内重要事项决策、重大人事任免、重大项目安排、大额资金运作等由党委会或领导班子集体研究决定，并制定社务公开实施办法，监事会对集中采购招标、财审会、贷审会、风险委员会的合规性进行监督和落实，充分发挥民主决策和民主监督作用，同时全面落实亲属回避和重要岗位轮岗制度。
  2012年7月，市联社印发47项操作流程，涵盖业务拓展、信贷管理、资产风险、计划财务、清算、办公室、电子银行、监察保卫部等工作部门和岗位，对防范信用、操作、合规性等风险起到重要作用。