新疆维吾尔自治区图书馆

2007年，自治区联社下发《关于进一步加强和完善内部控制的决定》《新疆维吾尔自治区农村信用合作社业务部门自律监管的指导原则》《新疆维吾尔自治区农村信用合作社业务部门自律监管管理办法》，明确要求各业务部门要加强自律监管，审计部门要强化对业务部门自律监管到位情况的再监督。因种种原因，伊宁市联社各业务部门自律监管工作自2009年才逐步开展。
  2009年，伊宁市联社严把第二道防线，财务信息部、信贷管理部、风险资产管理部、办公室按季开展自律监管工作，监察保卫部按月开展安全检查，并组织进行伊犁州直各联社的安全检查。伊宁市联社各业务部门在按季开展的自律监管工作中，财务信息部发现问题18个，并积极进行整改；风险资产管理部完善各项管理规章制度，制定《风险资产管理部自律监管实施细则》等，为自律监管和自查自纠工作提供依据。年内，伊宁市联社制定《伊宁市农村信用合作联社科技中心自律监管实施细则》《伊宁市农村信用合作联社财务信息部自律监管的指导原则》《伊宁市农村信用合作联社财务信息部自律监管实施细则》《伊宁市农村信用合作联社财务信息部（科技）自律监管考核办法》《伊宁市农村信用社财务信息部自律监管（含辅导）员岗位分工、职责及工作重点》，对自律监管工作进行明确，不断摸索如何开展自律监管工作经验。
  2010年，市联社财务信息部、信贷管理部、风险资产管理部、监察保卫部、办公室及业务拓展部按季开展自律监管工作，并对前期发现问题进行后续跟踪检查。各部门自律监管工作采取现场检查和现场辅导方式进行。财务信息部全年发现问题96项，现场规范业务16项，采取措施10项，并针对存在问题对全员进行业务培训，下发2010年会计业务规范，根据业务权限对委派会计签订业务转授权书，进一步明确责任，规避风险。
  2011年，市联社计划财务部、信贷管理部、信用卡中心、业务拓展部、综合办公室、监察保卫部、风险资产管理部按季开展自律监管工作。计划财务部开展自律监管检查，全年发现问题47项，针对存在问题对全员进行业务培训，下发会计业务规范，对存在问题进行统一规范。信贷管理部自查贷款12346笔，金额198949万元，排查率90.40%。排查中查出借名、假冒名贷款144笔，金额349万元。其中2006年以前142笔，金额331万元。根据排查出的问题，信贷管理部制定具体措施化解。
  2012年8月2日，市联社由计划财务部自律监管人员和营业网点会计主管共同组成检查小组，对所辖营业机构进行自律监管检查，调阅对公开户资料53份、各类登记簿135本、传票225册、对账单1561份、贷款借据1219份、其他账册及各类清单112本，检查后形成会计报告，并要求对检查出的问题进行整改。年内，计划财务部、信贷管理部、电子银行部、业务拓展部、综合办公室、监察保卫部、风险资产管理部、科技部、清算中心按季、按月开展自律监管工作。计划财务部在自律监管工作中提出356个业务问题，现场检查、现场整改101项，242项事后整改，13项属业务已处理完毕无法整改，在后期办理过程中杜绝此类问题发生；风险资产管理部加强自律监管工作，不断加强责任意识，严格对照《伊宁市农村信用合作联社风险资产管理部自律监管实施细则》进行自律监管，按季进行自律监管自查工作，将风险控制到最低限度。