新疆维吾尔自治区图书馆

2007年，为有效遏制案件高发频发势头，强化内控建设，促进依法合规经营，根据自治区联社的安排，市联合社开展案件专项治理“排雷”行动和以加强内控、提高执行力为主题的教育活动，活动中将案件防控和治理商业贿赂专项治理工作相结合，建立有效的内控风险防范机制。
  （一）加强稽核监督，创新内控机制
  市联合社进一步完善“三会”法人治理机制建设，相继出台相互监督的内部控制制度，严防高层治理越级越权，遇事相互推脱等现象发生，促进“三会”各司其职、各行其责，充分发挥职能作用。市联合社对现有内控制度进行修订、补充、完善或废止，重新制定新制度，积极稳妥地推进业务流程和人员整合，实现各项业务事前、事中、事后既分离又相互制约的约束机制。完善授信决策和授信管理制度，强化部门职能作用，提高授信业务管理效能。严格审计制度，保持内审部门的相对独立性，内审部门向理事会直接负责和报告工作。
  （二）组织全体员工参与案件专项治理活动
  市联合社制订学习计划，安排固定的时间组织员工学习各项金融法规、各项规章制度，提高员工对案件专项治理和治理商业贿赂的必要性、紧迫性的认识。在提高认识的基础上，全体员工对2004年以来自身所进行的各项业务工作进行认真回顾，对任职情况写出实事求是的总结报告，肯定成绩，找出问题，明确改正的措施、办法，并组织全体员工签订“防止商业贿赂承诺书”。与此同时，进一步落实干部任用制度，对轮调的7家信用分社主任进行离任审计。
  （三）依靠社会力量做好案件专项治理工作
  在治理商业贿赂不正当交易行为工作检查中，市联合社走访司法、税务、审计、纪检委、工商局等10家单位，反映良好，没发现问题。
  在检查贷款是否存在不正当交易行为的过程中，市联合社对各分社抽查借款户进行走访，共向借款户发出53份征询书，收回51份，未发现不正当交易行为。
  （四）加强审计排查，努力防控风险
  2007年，在案件专项治理的“排雷”行动中，市联合社加强审计排查，努力防控风险。
  为防范、控制工资卡抵押贷款风险，市联合社对二工、诚信等8家信用分社工资卡抵押贷款进行专项审计，查出二工中心分社主任×××挪用借款户贷款、挪用抵押工资、发放冒名贷款等严重问题。查出诚信信用社利转贷贷款、跨区贷款、夫妻贷款等违规贷款20笔。
  在“排雷”行动中，对市联合社全辖信用社、信用分社在信贷、会计、内控、保卫等方面进行全面检查审计，共查出各类116项问题，全年发通报1次，整改通知书44份，处理违规、违纪35人，罚款6050元。
  在案件专项治理“排雷”行动和以加强内控、提升执行力为主题的教育活动中，市联合社边学、边查、边改、边建，制定有关制度、执行细则5项。通过2007年一年的工作，使全体员工受到教育，提高了法规、制度、纪律观念。
  2008年，案件专项工作持续开展，一是依托自治区联社的“排雷”行动，加强责任追究力度。市联合社成立案件专项治理回头看自查小组对12个基层网点进行全面排查，对查出的问题、对负责人实行严格的问责和责任追究。二是在全社开展排查“九种人”工作。采取与员工个别谈话，并借助公安局、检察院的力量开展员工行为排查工作，联合社监事长与40余名员工进行个别谈话，市公安局、检察院协助完成两次大规模的员工行为排查活动。三是改变审计和整改方式，审计部实行全面检查与专项检查相结合，以全面检查为主。2008年共进行各类检查审计12次，提出问题和整改要求126条，提出审计意见38条。1名员工因违规受行政处分，139人次受经济处罚，金额31628.50元。四是以哈密联社被依法行政撤销为例，在员工中开展3次警示教育活动，以案释纪，查找自身漏洞，增强员工拒腐防变的能力。