银川市图书馆

针对宁夏的证券经营机构目前所面临的经营风险，以下措施应该首先得到实施：1.增强各证券经营机构决策层的风险意识，真正树立起稳健经营的指导思想。长期以来，证券经营机构把经营重点放在业务的拓展和数量的扩张上，对于加强内部管理、防范规避风险方面注意得不够，而潜在的风险是一个客观的存在，谁忽视了它，谁就有可能使潜在的风险具体表现出来。宁夏的证券经营机构甚至经不起一个中等风险的打击。因此，防范风险的第一道防线就在于决策层的风险意识。2.完善证券经营机构的治理结构，制定适合自身管理和业务的内部控制制度。股东会、董事会、监事会三权分立，互相制衡；董事会、经营班子、各部门层层授权经营是现代企业制度的典型特征，是有效的公司治理结构的核心内容。恰当的内部控制制度能保证在实际业务运作过程中的安全性和规范性，并能有效地堵塞漏洞，査错防弊，消除隐患。3.进一步完善证券经营机构的內部管理规章，严格制定开户、委托买卖、转托管、保证金存取等操作流程，严密操作手续，建立完'善的股民资料档案，切实防范由于诈骗而带来的风险。4.立足本地，壮大证券经营机构的资本实力。在发达地区与大券商竞争，宁夏的证券经营机构无疑处于劣势，但在宁夏本区,尚能找到突破业务上的立足点，应该在大券商尚未全面渗透宁夏证券市场业务的时机,迅速发展壮大自己。但从长远的、根本性的发展要求上考察，无论做什么工作，无论制定何种战略构想，实实在在地壮大资本实力都是最基本也是最本质的目标，而在宁夏目前的现实条件，宁夏境内的证券经营机构的联合，可能是造就宁夏大券商的一条有效途径。