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回鹘西迁之初，本为以庬勒特勤为总首领的统一的十五帐部落，定居西域之后又进一步分化为分居安西和北庭的两支，开始分道扬镳。其中北庭回鹘日益强大，逐渐演变为西迁回鹘的主流，开辟了东部天山历史的新纪元。但这一政权初建的有关史料极为贫乏而零乱，学术界的看法也各自见仁见智，异说纷呈，有待研究的问题很多。其荦荦大者如下：
  北庭回鹘同其他回鹘分支的关系及其正名问题。
  北庭回鹘存在的五代、辽、宋、金时期，史料来源远没有唐朝丰富，加之辽、宋、金三史都是元代所修，其中《辽史》、《金史》内容太简，《宋史》虽篇幅宏巨，却章法紊乱，互无照应，辑本《宋会要》的内容也同样混乱、芜杂，难于理出头绪。例如《宋史》卷490开篇曰： “龟兹本回鹘别种。其国主自称师子王。”明明叙述的是龟兹，却又说：“或称西州回鹘，或称西州龟兹，又称龟兹回鹘。”将龟兹回鹘、安西回鹘同西州回鹘混淆不分，在另一些传文中乃至连沙州回鹘、甘州回鹘也同西州回鹘、龟兹回鹘搅作一团，导致学术界对此也混淆不明。西迁回鹘原本是庬勒特勤所率统一的一支，落户西域以后始分化为安西回鹘与北庭回鹘两支，分道扬镳，至于甘州回鹘则乃别取居延道南下河西，同西迁回鹘、北庭回鹘都没有什么关系，不在本书研究范围之内。其后安西回鹘日衰，一支东迁沙州，化为沙州回鹘，并入甘州回鹘，一支仍居安西故地，后来虽亦并入北庭回鹘，亦属北庭回鹘的旁支。本书研究的重点则乃迁至唐伊、西、庭三州故境的这支回鹘。对此，史书中出现了三个名称：北庭回鹘，又称西州回鹘、高昌回鹘。究竟应当采用哪个名称呢？学术界公认的正名规则有二，一是名从古译，二是都城所在。有必要先予正名。
  先以名称出现的先后证之。西州回鹘与高昌回鹘二名皆渊源于《宋史》。即以今日学术界最为通行的名称高昌回鹘而言，所据无非《宋史 ·高昌传》中如下一段文字：“高昌国，汉车师前王之地。有高昌城..然其地颇有回鹘，故亦谓之回鹘。”又加以变通、改造的结果，并非宋人原有的名称。而北庭回鹘则乃唐人的称谓，见于《新唐书》卷216，回传：“咸通..七年（866），北庭回鹘仆固俊击取西州，收诸部。”又见于《资治通鉴》卷250，咸通七年：“春，二月，归义节度使张义潮奏北庭回鹘固俊克西州、北庭、轮台、清镇等城。”在以上三名中出现最早，符合名从古译的原则。
  次以都城证之。这支回鹘有二都：夏都北庭（别失八里），冬都高昌，这是学术界公认的。但是其中哪是正都，哪是陪都呢？目前国内流行的说法似乎高昌为正都，北庭仅为陪都，其说渊源于德国学者冯家班（即葛玛丽），以程溯洛①为代表，日人安部健夫则力主：“北庭就是国都：无须说明，北庭和别失八里所指都是同一个城市。它就是唐代设置北庭都护府的地方。..自古以来就是这一地区的名邑。就是这座名邑，才是我们所提到的那个亦都护巴而术阿而忒的斤作为都城的地方。”又说：“其国都自西迁以来，直到元初的1270年为止的四百数十年间，是在北庭亦即别失八里。”②我也认为北庭是正都而非陪都。北庭不但是北庭回鹘的发祥地，而且历次重大事件无不发生在北庭，辽太祖天赞三年（924）西征，“次古回鹘城，勒石纪功”。③此之古回鹘城即北庭古城，自此回鹘归降于辽，宋使王延德西行，会见回鹘王的地点并非高昌古城，而是北庭古城，同时到来的还有辽朝使臣。耶律大石西迁，回鹘王毕勒哥迎降的地点也是北庭。④元太祖四年（1209）高昌回鹘王国亦都护巴而术阿而忒的斤率部众杀死西辽监国太师，归降蒙古事，同样发生于北庭古城。此外，北庭回鹘的最高宗教首领僧都统也是驻锡于北庭而非高昌，充分证实安部健夫的见解是对的，直至蒙元时期，在北庭古城创立了别失八里行尚书省、北庭都护府、北庭都元帅府等一系列军政机构，以北庭古城为中心的天山北麓东段划入蒙元中央政府的直辖区之后，畏兀儿的都城才由北庭南徙哈刺和卓，即高昌故城，在此之前，一直以北庭为正都。
  最后，以王称证之。北庭回鹘的王称同周邻诸国都有所不同，其东邻甘州回鹘，西邻哈剌汗朝，首领悉依突厥、回鹘旧规称可汗，西南邻邦于阗则仿照中原王朝称大金玉国皇帝，沙州张氏、曹氏政权称节度使。北庭回鹘初兴时同沙州归义军关系密切，同以唐之属国自居，后始分道扬镳。其王称乃“亦都护”（ilduqut）这个由“il＋duqut”组成的合成词，西方学者解释为“圣福”之意，不像王称，似未得其正鹄。按回鹘和唐朝存在着密切的联系，官号中tutug（都督）、sangun（将军）、tarqan（达官）等等汉语借词见不鲜。这个名称是否同唐朝官号有关呢？北庭古城发现的汉、粟特二体文字开元通宝的发现说明此词即源于“miduγ”，实为以粟特字母拼写的汉官名称，拟都护或摄都护，改变为纯突厥语形态就成为“ilduqut”，其中il具有采邑、领地之意，duqut，即duγ突厥语词尾t，意为封地的都护，“都护”本唐朝统治安西、北庭之最高军政首长，回鹘入主高昌曾上奏唐廷，被视为中兴壮举，仆固俊对唐不称可汗而称亦都护，实以唐之地方官吏自居，意在结好当地仍占人口很大比例的汉民和内地王朝，有利于同以节度使名号的沙州归义军首领交往，从而为后世高昌回鹘及元代畏兀儿历代国君一直沿用下来。可见，封地的都护说更贴近本义。
  综上所述，足以确证北庭回鹘应当确认为这支西迁回鹘的正称。以故本书不再使用高昌回鹘之名。
  关于北庭回鹘的始祖仆固俊，尽管仍有不少学者存有异议，但已基本上得到海内外权威专家的公认。如哈密屯将仆固俊明确界定为“天山地区的回鹘首领”。①并指出仆固俊同庬勒特勤分属于别失八里集团和以焉耆为基地的安西集团，“前一个集团肯定是仆固汗和跌王朝的继承人，由跌王朝可汗（？）的姐姐之子一某一位庞特勒或庞勒率领的第二个集团可能形成了一个复兴的药罗葛王朝”。②安部健夫也认为庬勒特勤属药罗葛氏集团，仆固俊属跌氏集团。③张广达师与荣新江也认为仆固俊属北庭一高昌系回鹘首领。④尽管如此，有关仆固俊的原始史料实在太少，仅在正史中得其片鳞只爪，又在敦煌出土的《张淮深变文》中找到所谓“背叛回鹘”的记载，今综辑这些散乱汉文资料，见表。
  下页表所引史料尚存在若干疑点，须作分析。
  关于咸通七年（866）仆固俊收复西州、北庭、轮台、清镇等城，斩论恐热事，乃因沙州归义军首领张义潮的奏报而达唐廷。说明仆固俊初兴时同焉耆庬勒特勤一样，都是通过沙州归义军首领张义潮同唐朝取得联系，而自居为唐之臣民，张义潮的下属，此其一。以上被仆固俊占领的诸城并非一次性在咸通七年（866）攻占的，不过是张义潮一次性奏报。其中必有先后次第之别，先是占领天山北麓北庭、有关仆固俊的原始史料对照表
  轮台、清镇等城，而后才攻克西州。参稽前引《西州回鹘授骁卫大将军制》①西州的争夺最为激烈，大中三年（849）最先收复西州者本是沙州归义军首领张义潮，寻为吐蕃夺回，大中四年（850）厖勒特勤遣将干（于）伽思重又夺回西州，成为西州牧首，五年（851）已为唐朝册拜为骁卫大将军、兼西州刺史，说明西州乃庬勒特勤部将于伽思自吐蕃手中夺得，其后必定又为吐蕃夺回。仆固俊占领西州已是第三次收复了。此其二。至于斩吐蕃大将论恐热事，则事属可疑。虽然已通过张义潮“传首京师，”但所传之首级究竟是真是假，犹不得而知，因为与此同年，还别有记载同为咸通七年“拓跋怀光以五百骑入廓州，生擒论恐热，先刖其足，数而斩之，传首京师。其部众东奔秦州，尚延心邀击，破之，悉奏迁于岭南。吐蕃由是衰绝，乞离胡君臣不知所终 ”。②可见斩论恐热的头功究竟是仆固俊还是拓跋怀光，至今仍是不很清楚。
  更重要的乃是仆固俊与变文中所谓“背叛回鹘”的关系。安西回鹘首领庬勒特勤与北庭回鹘首领仆固俊原先都称臣于首任沙州归义军节度使张义潮，并通过他同唐朝建立了联系。对于西迁回鹘这两大派势力，唐朝更为重视出自回鹘王族正统的庬勒特勤，早在大中三年（849）已颁诏册拜了厖勒特勤所遣攻占西州的部将颉于迦思为西州牧，加右骁卫大将军，③即为意在册拜庬勒特勤为回鹘可汗的前 兆，但不久吐蕃反攻，伊、西诸州又再度失陷，说明庬勒特勤战败，暂予搁置。大中十年（856）李德裕罢相后，册封厖勒特勤的呼声再度高涨，是年二月颁发了《议立回鹘可汗诏》。①至大中十一年（857）春正式发诏册封厖勒特勤为九姓回温禄登里罗汩没密施合俱录怀建可汗②，其汗号全称复原回鹘语当为onluqyangridaqutbolnmixalpqutluqqaγan，令卫尉卿王端章偕副使李浔赴安西，由沙州归义军张淮深派兵护送，遇阻而归。这时，北庭回鹘与安西回鹘之间显然已经反目，张义潮入朝不返，张淮深继主归义军之后，视安西之庬勒特勤为回鹘正统，视北庭回鹘为叛逆，进而诱发了北庭回鹘与沙州归义军之间的反目。唐朝册拜庬勒特勤为怀建可汗意味着仆固俊必须服从已同其反目的旧主，这是实力日益壮大的北庭回鹘所不能容忍的。参稽《资治通鉴》，卷249，大中十一年（851）冬十月，“王端章册立回鹘可汗，道为黑车子所阻，不至而还。辛卯，贬端章为贺州司马”。③《张淮深变文》所记年代有误，王端章一行册封遭劫事件不是发生于大中十年，而是发生于大中十一年冬十月。王端章、李浔一行在河西归义军的护送下刚刚到达伊吾南山，就遇到背叛回鹘一千余骑阻拦，将使团所带唐朝敕书国信等全部劫走，对使者却毫无伤害。当时仆固俊所部正活动于北庭、伊吾之间，说明这支“背叛回鹘”的首领就是仆固俊，前来阻截并非与唐朝为敌，而是意在破坏庬勒可汗的受唐册封。以此判断，这支势力能到达伊州的 “背逆回鹘”就是北庭回鹘首领仆固俊所遣。
  事实证明，仆固俊这次劫夺册封印信事件是成功的。它终结了安西回鹘首领庬勒特勤的可汗称号合法化的美梦，随着北庭回鹘势力的日益强大，安西回鹘的正统地位逐渐边缘化。
  汉文资料毕竟是有限的，单凭汉文史料难以解决仆固俊生平之谜。11世纪学者伽尔底兹（Gardizi）《纪闻花絮》（又译《记述的装饰》，此译无论在忠实俄语原文，还是在汉文语义表达上都有所缺陷）一书记载的个九姓铁勒（九姓乌古斯）首领传说则与之暗合：
  说起九姓铁勒，该王自称九姓铁勒可汗，在他的一族中间有一个叫阙特勤（kultegin）的著名人物，他的母亲是Archin人，是个自由人，阙特勤的异母兄长是可汗，其兄要杀害阙特勤，把他的喉咙砍断后置于山上，阙特勤的乳母把他送到明教的经师那里，经过医治，逐渐好转，终于痊愈。后来，阙特勤到九姓铁勒的都城Azal隐居起来，派人尽量讨好可汗，让可汗心里高兴，可汗终于回心转意，答应了不再杀害他，但不准他进入王宫，派他当了五城（panjikath）的总督，他在那里积聚力量，与当地人交朋友，经常对他们施以恩惠，暗中等待时机。这时听到可汗要去狩猎的消息，于是便集合了大批队伍去袭击 可汗，阙特勤打败了可汗，可汗逃到城里固守，阙特勤命令放水淹城，城墙坍陷，阙特勤宣布凡投降者一律赦免，其余的人都被杀，只有九姓铁勒可汗仍待在城里，阙特勤命令部下把他绞死了。于是他就接管了可汗的宝位。
  这一传说虽然未必尽是信史，但必定蕴涵着历史的投影。据此可知，这位庬勒特勤（kultegin）本为都于Azil城中九姓铁勒可汗的异母弟，曾出任五城（别失八里）总督，后来杀可汗而夺其位。按Azal即焉耆，则被杀之九姓铁勒可汗必即厖勒特勤。这位庬勒特勤同汉文史料中主政庭州的仆固俊身份非常相似。据此可知，阙特勤的异母兄长是可汗，易言之，仆固俊乃庬勒特勤的异母弟，则其父系出自跌氏，而母系有异，很可能出自回鹘的传统王族药罗葛氏。可见西迁回鹘占领焉耆之后开始分化，仆固俊本受厖勒特勤差遣，东取五城之地，至咸通七年（866）仆固俊已尽取唐伊、西、庭、轮台、清镇故境，日益强大，与安西旧主庬勒特勤形成为东、西对峙形势。
  安西回鹘既未能得到唐朝的正式册封，又东阻于北庭回鹘，西阻于哈剌汗朝，沦为一个囿于焉耆、龟兹两地的小政权。此人在位期间，还留下了或多或少的向唐通使记录，自咸通末年庬勒特勤逝世之后，双方联系就日渐减少了。虽然汉文史书中还备有龟兹回鹘或安西回鹘的专传，但对当地王统的传承、国势的兴衰已多所不明。其中明确记载为龟兹回鹘遣使的记录仅有寥寥数次，主要发生于太平兴国元年（976）五月，太平兴国六年（981）六月六日，咸平六年癸卯（1003）六月六日，景德元年（1004）十月，乾兴元年（1022）五月，天圣至景佑四年间（1023～1038年）入贡五次，绍圣三年（1096）特点为其所遣使臣都是佛教僧侣，说明当地佛教仍然隆盛。例如龟兹僧义修曾于，981年（太宗太平兴国六年）、1003年（真宗咸平六年）两次入宋，献梵夹、菩提印叶、念珠、舍利。1004年（真宗景德元年）十月，还出现了龟兹使臣石报进抵达宋朝之后，表请出家的记载，反映出安西回鹘已成功地完成了由摩尼教到佛教的信仰改宗。所留国君姓名中断多代，至宋咸平年间才出现了禄胜之名，自称为大回鹘龟兹安西州大都督府单于军克韩王；宋咸平四年（1001），遣枢密使曹万通出使汴京（今河南省开封市），向宋朝进贡骏马、独峰驼、无峰驼、宝刀、镔铁剑甲、琉璃器、石瓶等，此人名为龟兹回鹘可汗，其活动地域已在河西敦煌一带，说明自禄胜起，这支原本出自跌氏王族的庬勒可汗后裔，已在龟兹站不住脚，改而东迁敦煌，并与甘州回鹘可汗夜落纥氏（即药罗葛氏）联兵，共同对付西夏，实为沙州回鹘首领。其后裔智海，北亭可汗镇国王子等虽然在名号上仍然保持龟兹回鹘的头衔，实质上早已同龟兹回鹘毫无关系了。
  由此可见，至迟自宋咸平年间开始，龟兹、焉耆等原属安西回鹘的领疆都已并入高昌回鹘。因此，而《宋史·龟兹回鹘传》中记：“龟兹本回鹘别种。其国主自称师子王，衣黄衣，宝冠，与宰相九人同治国事。国城有市井而无钱货，以花蕊布博易。有米麦瓜果。西至大食国行六十日，东至夏州九十日。或称西州回鹘，或称西州龟兹，又称龟兹回鹘。”对龟兹回鹘与西州回鹘已浑然不分，说明龟兹回鹘已全部并入高昌回鹘了。但直到大中祥符三年（1010），《宋史》中又出现了“龟兹国王可汗遣使李延福、副使安福、监使翟进来进香药、花蕊布、名马、大尾羊、玉鞍勒、琥珀、输石等”的记载，大中祥符六年（1013），又有龟兹进奉使李延庆等三十六人入宋，献名马、弓箭、鞍勒、团玉、香药等，可见龟兹似乎仍属一个高昌回鹘境内一个拥有自治权的特殊地区。
  关于仆固俊与阙特勤的关系固已建立，然其涵义为何，仍存在争议。对此，哈密屯的研究值得注意，他认为“仆固俊可能为突厥语Buquciri的对音”。①早期回鹘名君牟羽可汗即以Buqu译作牟羽。我认为应取此说。又“俊”字，与“阙”字也存在着对音关系②，同伽尔底兹所记之阙特勤（kultegin）有关。可见kulteginBuquciri（阙特勤仆固俊）实乃出身正统的回鹘可汗家族，而同回鹘下属的仆固部或仆骨部没有任何关系。以故北庭亦都护家族定居北庭、高昌之后，追溯其先世时，总是追至玉伦的斤之子葛励的斤，即葛勒可汗，《高昌王世勋之碑》③中所记卜可汗传说详细地叙述了唐配金莲公主和亲，其后又传若干国君，举国迁居交州、火州，统别失八里之地，北至阿术河，南接酒泉，东至兀敦、甲石哈，西临西蕃。交州，即交河；火州，即高昌；阿术河，即乌伦古河；兀敦，乃于遁异译，即于阗；甲石哈即喀什噶尔的异译，西蕃指吐蕃。传说中的玉伦的斤即骨力裴罗，葛励的斤即葛勒可汗，金莲公主，即宁国公主。与回鹘汗国史事完全相符，传说中之卜可汗显然就是仆固可汗，亦即仆固俊。不少学者多援引这一传统论证仆固俊出自药罗葛家族。我却不敢盲从。其说疑点有三：自怀信可汗开创回鹘跌氏汗朝以来，立即进行了一场彻底的政治大清洗，其对象就是药罗葛氏，“自天亲可汗以下子孙幼稚者皆纳之阙庭。”④故胡三省《资治通鉴》注曰：“自怀信立，回鹘药罗葛氏绝矣。此后史皆书‘其嗣’以表怀信子孙也。”⑤可见旧王族药罗葛氏子孙早已少有幸存，更不可能加以特勤（王子）之号。此其一。跌汗朝创立之后，历代可汗及拥有王子（特勤）名号者皆应出“自怀信子孙”，其中不仅包括率领十五帐西迁的首领庬勒特勤，也应包括早已拥有阙特勤名号的仆固俊。理应出自跌氏，而不应出自药罗葛氏，此其二。伽尔底兹书中也证实这位拥有“特勤”名号的仆固俊乃可汗异母弟，说明二人同父，确乃出身王族的一位王子，其父系家族只能出自跌氏，而不可能出自药罗葛氏，此其三。然而史书中又有怀信可汗夺取政权之后，“以药罗葛氏世有功，不敢自名其族 ”①和“既为可汗，冒姓药罗葛氏 ”②的记载，可见仆固俊实乃出自冒姓药罗葛氏的跌氏家族。

①程溯洛：《高昌回鹘王国史中的一些基本问题论证》，刊《新疆大学学报》1989年第2期。认为高昌（今吐鲁番东50里亦都护城，元代称哈喇和卓）作为首府“从866年后仆固俊建设起，直到1277年王国第十二世亦都护火赤哈儿的斤（1266～1277年）卒年为止，前后四百年左右之间，从未迁移过”。 ②安部健夫著，宋肃瀛、徐伯夫、刘美崧译：《西回鹘国史之研究》，15页，新疆人民出版社，1985年版。 ③《辽史》，卷2。 ④《辽史》，卷30。 ①哈密屯：《五代回鹘史料》，新疆人民出版社，1982年版。 ②哈密屯：《敦煌回鹘文写本的历史背景》，《西北民族研究》，1988年，第 1期。 ③安部健夫：《西回鹘国史的研究》，新疆人民出版社，1985年版。 ④张广达、荣新江：《有关西州回鹘的一篇敦煌文献》，《北京大学学报》，1989年，第2期。 ①《樊川文集》，卷32。 ②《资治通鉴》，卷250，咸通七年。 ③杜牧：《西州回鹘授骁卫大将军制》，见《樊川文集》，卷32。 ①《唐大诏令集》，卷 123。 ②《唐大诏令集》，卷 129，《大中十一年册回鹘可汗文》。 ③以上《资治通鉴》中所记内容也有错误，所记之“黑车子 ”实为 “背叛回鹘”。 ①哈密屯著、耿升译：《五代回鹘史料》，新疆人民出版社，1982年版。 ②说见薛宗正：《回鹘西迁新考》，《新疆大学学报》，1996年，第4期。对此，钱伯泉先后提出了两种互相矛盾的观点。所撰《回鹘西迁与安西回鹘国》中主张“仆固俊当是‘固俊’之误”，‘固俊’是‘遏俊’的异译，‘遇粉’是‘遇俊’的误写”，则仆固俊即遇粉特勤。见于《回鹘西迁与安西回鹘国》，刊《西域史论丛》，3辑，新疆人民出版社，1990年版。在其另一文章《试解仆固俊之谜》中又说：“仆固俊不是人名，而是甘州回鹘国创始可汗的尊号，意为‘圣明的’和‘强壮的’，简译之，即是‘圣文神武’。”见《甘肃民族研究》1986年，第2期。 ③元人虞集：《道园学古录》。 ④《旧唐书》，卷 195 。 ⑤《资治通鉴》，卷235，贞元十一年胡注。