新疆维吾尔自治区图书馆

业务检查　2013年，吉木萨尔县联社成立各项业务合规性检查工作领导小组。5月29日至7月10日，现场检查全辖11个营业网点及联社公司业务部、个人业务部上半年各项业务依法合规经营、各项制度贯彻执行情况。调阅各类账簿31本、会计凭证105本、各类登记簿237本、对公账户资料42户、银行卡开户资料30本、废卡588张、单位结算账户对账单26本、股金账34本、会议记录10本、职工学习笔记129本、信贷档案268户及借款借据、内控制度、各类目标责任书、授权书等。对存在的问题出具审计整改意见书13份，同时出具审计处罚决定书13份。审计处罚金额66500元。
  离任审计　8月15日，吉木萨尔县联社党委会议研究决定，对乌苏照东有限责任公司、新疆京华机械铸造有限公司、吉木萨尔县华源煤焦化有限公司3家贷款涉及的相关责任人问责。根据相应责任对调查人、经营主责任人、审查主责任人免职离任审计。
  离岗审计　2月20日，吉木萨尔县联社对部分重要岗位人员岗位调整。县联社审计部于2月23日至3月15日，对31名重要岗位人员离任离岗审计，出具离岗审计报告31份。抽调柜员10人，对强制休假人员离岗审计，出具离岗审计报告10份。
  11月6日，吉木萨尔县联社对重要岗位人员祁蓉，在庆阳湖信用社委派会计主管任职以来会计工作履职情况离岗审计，出具离岗审计报告1份。
  11月5日，吉木萨尔县联社对三台信用社客户经理杨楠，在三台信用社任客户经理期间的工作履职情况离岗审计，出具离岗审计报告1份。
  专项审计　5月29日至7月8日，吉木萨尔县联社对全辖自助银行业务专项审计。全辖区布放ATM机具20台。通过调阅各类登记簿、业务流水、会计凭证及ATM监控录像等，各社不同程度存在问题。出具审计处罚决定，罚款2600元。
  9月18～29日，吉木萨尔县联社按照拟定的《吉木萨尔县农村信用合作联社关于社团贷款合规性专项审计实施方案》相关内容，对全辖社团贷款（31笔、贷款32183万元，其中：牵头社团贷款13笔、贷款12380万元，成员社社团贷款20笔、贷款20953万元）进行合规专项审计，出具审计报告1份。
  9月11～29日，吉木萨尔县联社对全辖网点新增不良贷款进行专项审计。抽查不良贷款120笔、金额1011万元，出具审计报告1份，处罚决定书1份，1人给予经济处罚1500元，并限期收回。10月23日至11月7日，吉木萨尔县联社对全辖12个营业网点及会计部的重要空白凭证、密押器及密码管理、票据审验、查询查复、内外部对账及上半年各项业务合规性检查、自助设备专项检查整改情况进行现场检查。调阅会计凭证118本、各类登记簿112本、印鉴卡20本、查询查复书5本、单位结算账户对账单27本、股金账34本、信贷档案20户及内控制度、各类目标责任书、授权书等，出具审计报告1份。　　　（王翠琴）