西双版纳州图书馆

2010年，州工行认真坚持依法合规、稳健经营的指导思想，以效益、质量、管理、效率、操作风险防控为工作重心，正确处理业务发展与风险防范的关系，不断加强对全行合规管理、操作风险管理，认真组织进行各项审计检查工作，督促全行落实各项内控管理规定，促进内控管理水平的提升。1.落实责任目标。为明确各机构、各部门负责人和各岗位人员的内控管理职责，加强全行内控管理，确保各项规章制度的贯彻落实，切实防范和化解经营风险，行长与各部门、各网点负责人签订内控管理责任书，进一步完善内控管理机制。2.组织开展各项审计检查。全年开展反洗钱、制度执行力、信用卡、不良贷款处置业务、岗位轮换、营运风险管理督导、离任审计和检查等工作，针对发现的问题，及时提出整改意见，并督促落实工作。3.抓内控评价工作。为促进全行建立健全内部控制机制，完善内部控制体系，提高内部控制与风险防控能力，不断增强全体员工的内控意识，把内控评价各项指标逐条分解到各部门，做好自查自纠工作，并组织开展对辖属县级支行年度内部控制过程情况进行现场评价检查。4.组织开展"夯实基础、强化管理”主题教育活动。为认真贯彻落实省分行"夯实基础、强化管理”主题教育活动部署，落实省分行党委提出的"四硬"经营理念和"从大行向强行迈进”的战略目标，州工行通过成立主题教育活动组织机构、抓好宣传动员，制订阶段性学习教育培训计划，开展对全行决策层、管理层、操作层"四查"（查认识、查行为、查工作、查隐患），增强全行员工的依法合规经营意识、内控意识和风险防范意识。5.落实各项措施。针对上级行准风险事件核查情况现场检查、反洗钱、合规检查监督管理系统应用及违规积分制度执行情况、内控评价、离任审计、内控帮扶、中间业务收入非现场核查中发现的问题，州工行做到高度重视，明确落实整改责任，下发整改意见，扎实抓好整改落实。始终坚持"谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”的原则。6.做好《业务操作指南》和违规积分推广应用工作。为加强全行制度执行力，规范员工业务操作行为，切实抓好《业务操作指南》网上浏览管理，及时下发管理权限和密码，指导基层网点组织员工进行学习、培训。按照"谁检查、谁认定"的原则，严格进行积分认定，并将被积分机构和人员纳入绩效考核，提高全行业务操作行为的规范性。年末，累计完成各项审计检查项目20个，发现的问题中涉及县级以上单位54个，发现问题34个，针对问题提出整改意见37条，其中已整改33条，整改率为97.1%。