西双版纳州图书馆

2008年，分行认真落实内控管理的各项工作措施，明确各机构、各部门负责人和各岗位人员的内控管理职责，切实防范和化解经营风险，行长与各部门、各网点负责人签订了内控管理责任书，进一步完善内控管理机制。一是组织重点开展牡丹卡业务操作风险专项检查、财务管理合规检查、个人结汇业务专项检查、小企业及个人经营贷款业务合规检查、利率管理合规检查，组织离任审计等专项检查工作，消除各类案件事故隐患。二是组织开展内控评价。建立健全内部控制机制，完善内部控制体系，提高内部控制与风险防控能力，不断增强全体员工的内控意识。三是认真组织落实各项措施，明确整改责任。对检查出的问题，落实整改部门和责任人，坚持"谁经办，谁整改，谁不整改处理谁"原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到了整改不留死角，不走过场。四是加强反洗钱工作。做好反洗钱宣传活动，组织开展反洗钱培训，积极实施反洗钱监督检查。五是抓好日常内控和操作风险管理。认真履行内控管理委员会、操作风险管理委员会办公室职能，定期召开内控管理分析会，针对风险管理中存在的问题，研究解决办法，有效杜绝各类操作风险，促进全行依法合规经营。全年分行重点开展6项合规检查，审计检查项目12个，组织离任审计项目6个，累计投入184人天，其中，发现问题涉及县级以上单位16个次，发现问题67条，针对问题提出整改意见49条，对10名违规人员进行违规处理。