九江市图书馆

国泰君安九江甘棠路证券营业部
  【概况】 2015年上半年，沪指从3049点上冲到5178点，下半年下跌到2850点，虽然全年上涨9.41％，但整体市场波动，2015年对于资本市场来说，是一个不平凡之年。国泰君安九江甘棠路营业部（简称九江甘棠路营业部）加强投资者教育工作，不断在关键点位提示投资风险，同时不断提升员工的客户服务水平，结合市场走势，做好客户服务工作。全年实现营业收入10000万元，较2012年同比增长202％，合计上缴税费1021万元，获2015年度全市税收上台阶奖并予以通报表彰。
  【推进业务合规经营】 2015年，依据公司规章制度和江西省证监局的监管要求，九江甘棠路营业部不断完善各项业务操作流程及客户回访制度，从岗位设置及风险业务的管理、日志管理、公文处理、档案管理、印章管理和安全保卫等着手，尤其对一些高风险业务的权限和审批程序进行分离和明确，电脑信息系统内外网分离，杜绝风险产生。定期组织员工学习并开展自查，及时了解员工的思想动向，培养员工的风险意识和自我保护意识，杜绝员工私自理财、全权委托等事件发生，做到防微杜渐，力争第一时间规避风险。加强客户管理与服务，推进整体业务合规经营。配合监管部门及证券交易所，对客户异常交易及反洗钱行为进行监控和梳理，做好留痕工作。
  【加强投资者教育】 2015年，九江甘棠路证券营业部贯彻落实公司、江西省监管局及证券业协会关于加强投资者教育的各项要求，把投资者教育作为重要任务来抓。开展投资讲座，讲解证券市场法律法规、证券基础知识、期权基础知识、融资融券投资知识和投资技巧、证券市场风险、普及反洗钱知识、非法集资证券行为种类和特点、如何识别投资者自身合法权益等系列知识，进行风险提示。印制投资者教育手册和业务宣传手册，并通过微信、短信、邮件、电话等方式，让客户了解投资常识，熟悉交易品种，理性投资，科学投资。
  【多元化理财服务】 2015年，A股市场大幅震荡，上半年股市暴涨，新进客户非常多，九江甘棠路证券营业部每周举办股市基础培训班，提升客户对股市的了解。年内，交易业务发展迅速，业务规模稳步增长，依托总公司互联网平台，加速传统业务线上移植，开户、理财、投资、融资等传统业务通过业务模式、业务流程再造，实现在线办理和高效审批，缩短业务链条，丰富投融资产品及综合金融服务内涵，利用网上开户占总开户的80％以上。