福建省图书馆

（一）证券机构
  从1998年12月起，依据证监会《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》规定，福建省证券监管会（其履行监管职能至1999年6月证监会福州特派办成立）负责对法人机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理任职资格进行初审后上报证监会审批，对非法人机构的营业部总经理、副总经理的任职资格进行审批。1999年，全省审核5名证券公司拟任高管人员的任职资格转报证监会审批，核准28名证券营业部负责人的任职资格，否决5名证券营业部拟任负责人的任职资格。证监会福州特派办还对经人行省分行批准的闽发、华福、兴业三家证券公司董事长、副董事长、总裁、副总裁、监事长等高管人员的任职资格进行重新审核，符合任职资格的上报证监会审批。
  2000年，全省核准29位证券营业部负责人的任职资格，否决1位拟任证券营业部负责人的任职资格，1位证券公司拟任副总裁任职资格通过初审转报证监会审批。证监会福州特派办按照证监会《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》精神，下发《关于进一步加强证券经营机构高级管理人员任职资格管理有关问题的通知》，加强对已任高管人员执业情况的管理，要求证券经营机构每年3月末前报送高管人员年度述职报告和董事会的意见。
  2001年，执行证监会《证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法》，下发《关于对证券经营机构高管人员进行年检的通知》，以证券经营机构现任高管人员合规经营为重点开展年检。年检采取“四查”，即：各证券经营机构高管人员自查、各证券经营机构稽核部门对高管人员及其所在单位是否存在违法违规行为进行稽查、特派办对高管人员进行笔试考察、开展现场检查。年检涉及省内43家证券营业部在任的59位正、副经理，共有53位受检人员通过任职资格年检，5位受到谈话提醒，1位暂缓年检。通过年检，初步建立证券机构高管人员任职考核制度。全省核准44位证券营业部负责人的任职资格，审核6位证券公司拟任总裁、副总裁任职资格转报证监会审批。
  2002年，落实证监会《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》精神，针对部分证券公司的高管申请人填写申请表存在填写不规范、不符合要求、存在错漏等现象提出具体要求。建立证券经营机构及其高管人员的诚信档案，对高管人员违反诚信原则及违法违规情况予以记载。全省核准18位证券营业部负责人的任职资格，审核2位证券公司拟任副总裁的任职资格转报证监会审批，对1位证券公司高管人员实施谈话提醒。
  2003年，实行高管人员任前考试制度，建立和完善考试题库，重点考察拟任高管人员对法律法规的掌握情况。当年全省核准40位证券营业部负责人的任职资格，批准2个营业部负责人变更，否决1位拟任证券营业部负责人的任职资格。证监会厦门特派办还开展厦门证券经营机构高管人员年度述职工作，41名高管人员就依法履职、合规经营情况进行自查后提交个人述职报告及公司评价意见。
  2004年，执行证监会《证券公司高级管理人员管理办法》对高管人员任职资格、基本行为规范、监督管理、法律责任提出的规范要求，针对省内证券经营机构存在的风险，明确证券经营机构高管人员的责任，确保到期委托理财资金的兑付，防范支付风险。福建证监局在处置闽发证券风险中，对该公司新的股东会和董事会进行拟任高管人员考察谈话，出具谈话鉴定报证监会。同时，要求该公司对存在违反法规行为的营业部负责人进行调整，做好拟任营业部负责人任职资格的审核工作。厦门证监局还指导证券业协会对从业人员开展后续培训，建立高管人员监管档案，约见证券经营机构高管人员述职谈话。当年全省核准42位证券营业部负责人的任职资格，10个营业部变更负责人。
  2005年，新修订的《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）颁布后，福建证监局联合福建省人大常委会法制工作委员会举办《证券法》、《公司法》专题讲座，邀请证监会法律部专家对高管人员进行培训。当年全省核准23位证券营业部负责人的任职资格，批准5个营业部变更负责人。
  （二）期货机构
  2000年，证监会福州特派办初审同意将福建润福期货董事长、副总经理高管人员任职资格申请报证监会复审。2002年，证监会福州特派办执行证监会《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》对高管人员实施资格公示和责任追究制度的规定，将期货经营机构高管人员任职资格的取得、丧失和变动情况，在网站、报纸等媒体公开，规定期货经营机构发生违法违规行为，高管人员必须承担相应的个人责任。2000—2002年，全省核准7名期货经营机构高管人员任职资格。2003年，核准11位期货营业部负责人的任职资格。同时，因润福期货违法违规行为被注销“经营期货业务许可证”，取消该公司2名高管人员的任职资格。2004—2005年，共核准10位期货营业部负责人的任职资格，批准2个期货营业部变更负责人。