福建省图书馆

（一）证券机构
  1999年，证监会福州特派办对福建华兴信托投资证券营业部因前任领导人严重违规经营，导致经营状况恶化、面临资不抵债风险进行调查，实施重点监控，将有关情况报告证监会，并与地方政府有关部门协调，保证股民保证金支付需要，使清理过程平稳运行。
  2003年，证监会福州特派办在现场检查中发现闽发证券委托理财、国债回购等业务存在风险隐患，即将该公司列入高风险类型，重点关注，指定专人监管，采取建立经营日报制度、加强对客户交易结算资金监管、发监管意见函等措施，要求该公司严格控制委托理财规模，停止个人委托理财，并优先偿还，加强对受托投资和国债回购资金的内部控制，进行集中管理，确保资金安全。同时，约见公司负责人，要求其开展自查，披露风险情况。
  2004年3月，福建证监局督促闽发证券报送《关于上报我司资产和财务情况及整改方案的报告》，首次披露存在的重大风险状况，并据此制定风险处置预案。4月，闽发证券风险爆发，面对稳定市场和稳定社会的巨大压力，迅速启动风险紧急处置预案，搭建危机处理组织架构，加强现场监控，派员开展资产核查，摸清家底，建立信息报送渠道，将情况报告证监会和省政府，协调公安、工商部门介入，控制危机局面。5月末，协助证监会派驻闽发证券现场工作组进行风险处置工作，加强日常监管，防止公司及所属营业部出现新的问题和风险，维护公司的正常运作。采取措施包括：责令公司纠正所属营业部超范围从事期货经纪业务行为，责成公司对所属营业部挪用投资者股票进行新股市值配售情况开展自查；督促公司于6月9日召开新—届股东会和董事会；按要求对拟任高管人员进行考察谈话，出具谈话鉴定并报证监会机构部；要求公司对存在违规行为的营业部负责人进行调整，按规定做好营业部负责人任职资格的审核工作；加强客户交易结算资金监管，责成公司健全客户交易结算资金管理的内控制度，严禁新增挪用，并在客户交易结算资金监控系统中真实反映有关数据。为保证支付，发函兴业银行，督促归还扣划的客户交易结算资金；出具有关客户交易结算资金专户的书面证明文件，防止客户交易结算资金账户被司法机关误认为证券公司资产而冻结；做好投资者的上访和来电、来信投诉的说服解释工作，稳定投资者情绪^10月16日，按照证监会对闽发证券实施托管经营的决定，做好委托理财客户的上访接待，协调和配合省政府做好闽发证券委托理财个人债权的甄别确认与收购兑付工作，参与研究解决机构名义个人债权处置，指导闽发证券清算组做好账户清理、客户交易结算资金弥补与第三方存管证券类资产处置及人员安置等行政清理工作，维护经纪业务正常运作，确保清算工作有序进行。
  同年，根据证监会的决定，证监会福州特派办协助实施南方证券在福州、晋江2个营业部的行政接管工作。针对部分以机构名义委托理财的个人客户持续上访的突出问题，建议南方证券将机构名义个人债纳入登记申报范围以缓解矛盾，将有关情况向省政府作专题报告，请省政府妥善解决该公司福州营业部机构名义个人债问题。根据证监会对德隆集团所属3家证券公司实施托管经营的决定，成立现场监管工作小组，将中富证券福州营业部有关情况向省政府汇报，并要求华融公司福州办事处托管经营组确保托管经营期间的稳定。9月4日，完成托管交接工作。
  2005年，按照证监会风险处置办公室要求，福建证监局和厦门证监局进行大鹏证券、亚洲证券、华夏证券、天同证券、新疆证券等风险公司在省内所设营业部托管交接以及风险处置工作。在当地政府的支持下，协助托管经营组维护日常经营、清收资产，出具专项审计报告，开展客户资金第三方独立存管、债权登记等托管经营工作，督促有关单位报告托管经营情况，开展委托理财个人债权的甄别确认工作。处置多起个人债权人和机构名义个人债权人的群体性上访事件。7月15日，证监会决定对严重资不抵债的闽发证券实施关闭清算。福建证监局在协助处置风险的同时，完善综合监管体系，建立健全市场风险预警监控机制，制定以《辖区证券期货市场风险监管办法》为纲，12个处置预案和2个风险类监管对象特别监管规程为主体，1个风险通报载体和4个监管问责制度作为配套的风险处置制度。
  （二）期货机构
  2000年，证监会福州特派办针对润福期货业务现场检查中发现的抽逃资本金、违规向社会个人募股、未对客户保证金实行专项专用、财务报表不实等问题，提出整改意见，要求采取具体措施，尽快收回抽逃的资本金；健全股东大会、董事会和监事会制度，重大事项必须经股东大会或董事会研究同意，形成书面记录；取消公司部门承包经营方式，停止向社会个人募股的违规行为；完善各项内控制度，对客户保证金实行专户管理等，以上问题必须在2001年年检前整改到位。2001年，继续对该公司实施重点监控，重点核查其客户保证金的运作和股东抽逃出资回补情况。由于润福期货迟迟不能解决资本抽逃问题，2002年，报经证监会批准，对该公司实施为期6个月的停业整顿，并限期20个交易日内完成客户资产清退。至6月17日，监督该公司所有客户的资金基本清退完毕，暂停其交易所席位，收回许可证。2003年9月4日，该公司注销。